Заповнення блоку “Підзвітна фінансова установа” в модулі “СОТА CRS”

124

Для зручності заповнення дані блоку Підзвітна фінансова установа в модулі “СОТА CRS” розділені на окремі вкладки:

Тип даних та найменування ПФУ;
Ідентифікаційний номер;
Резидентство;
Адреса.

Блок Підзвітна фінансова установа заповнюється автоматично з картки ПФУ, що була обрана у вікні Створення звіту.

Блок містить інформацію про підзвітну фінансову установу, яка веде фінансовий рахунок або проводить платіж, щодо якого подається звітність. Також у цьому розділі зазначається ідентифікуюча інформація щодо організації – підзвітної фінансової установи, від імені якої звіт подається компанією з управління активами або іншою фінансовою установою.

У разі потреби можна відредагувати значення або дозаповнити необхідні поля вручну. Але якщо після цього натиснути іконку , то значення заповнених полів оновляться згідно картки ПФУ.

Тип даних та найменування ПФУ

Вкладка містить дві області для введення даних: Тип даних про ПФУ та область для додавання Найменувань ПФУ:

Поля, обов’язкові для заповнення, позначені символом *.

В області Тип даних про ПФУ зазначаються наступні дані:

Код звіту

Встановіть опцію, що відповідає коду звіту, який створюється:

OECD0– повторно надіслані дані (використовується тільки для повторного надсилання даних блока Підзвітна фінансова установа) (Resent Data (only to be used for resending the Reporting FI element)).
ОECD1– нові дані (New Data).
ОECD2– скориговані дані (Corrected Data).
ОECD3– видалення даних (Deletion of Data).

Для перегляду розшифровки коду, наведіть курсор миші на іконку . Відкриється вікно підказки:

Унікальний ідентифікатор блоку даних

Унікальний ідентифікатор в модулі “СОТА CRS” визначає конкретний запис у звіті, що подається. Це дає можливість ідентифікувати записи, до яких необхідно внести виправлення.

Унікальний ідентифікатор формується автоматично. Ідентифікатор має структуру: «UA-SendingCompanyIN-GUID», де:

UA – код країни-відправника;
SendingCompanyIN – ідентифікаційний номер відправника;
GUID – унікальний ідентифікатор.

У разі виправлення (або видалення) інформації блоку даних присвоюється новий Унікальний ідентифікатор блоку даних, на який можна буде посилатися в подальшому.

Унікальний ідентифікатор попереднього блоку даних

Поле заповнюється автоматично у разі створення коригуючого Звіту (CRS702) на основі існуючого. Та завжди посилається на Унікальний ідентифікатор блоку даних, який виправляється. Детально про створення коригуючого звіту та заповнення поля дивіться у розділі Створення коригуючого звіту на основі існуючого.

У області Найменування зазначаються дані:

Найменування №

Під час створення звіту блок Найменування автоматично заповнюється значеннями з картки ПФУ. При цьому підтягуються всі найменування, які є в картці ПФУ по даній організації.

У разі потреби введіть інше найменування ПФУ. Значення у поле вводиться вручну.

Поле Найменування повинно містити найменування підзвітної фінансової установи. Заповнюється латиницею згідно з установчими документами та / або іншими (відмінними від установчого документа) документами. Найменування кирилицею (за відсутності найменування латиницею) підлягає транслітерації відповідно до таблиці транслітерації українського алфавіту латиницею, затвердженої постановою Кабміну № 55.

Порожнє значення або пробіли не допускаються.

Поле Тип найменування також автоматично заповнюється значенням, що було обране у вікні Створення звіту. У разі потреби оберіть інший код. Для цього натисніть на полі та у списку, що відкриється, оберіть нове значення:

Дозволяється вказати кілька найменувань (скорочене, повне) підзвітної фінансової установи. Для цього необхідно додати інформацію про Найменування, натиснувши Додати найменування:

Під блоком Найменування № 1 відобразиться блок Найменування № N, де N – порядковий номер доданого блоку найменування. Новий блок містить поля для додавання інформації про найменування ПФУ: Найменування та Тип найменування. У полі Найменування введіть значення вручну. У полі Тип найменування оберіть потрібне значення зі списку, що відкривається.

Аналогічним чином вкажіть інформацію для необхідної кількості найменувань ПФУ.

Щоб видалити найменування, натисніть іконку у блоці, який відповідає найменуванню, що видаляється.

Зверніть увагу! Видалити блок з назвою Найменування №1 неможливо.

Ознайомтесь також з розділом Налаштування відображення блоків з даними для того, щоб процес заповнення цього блока був зручнішим.

Ідентифікаційний №

Блок Ідентифікаційний № 1 в модулі “СОТА CRS” заповнюється автоматично під час створення звіту. Поля блоку заповнюються значеннями картки ПФУ, що була обрана у вікні Створення звіту.

У разі потреби оберіть інші значення у полях блоку. У полях Ідентифікаційний № та Тип ідентифікаційного № дані вводяться вручну.

Поле Ідентифікаційний № може містити ідентифікаційний номер, що використовується податковим органом для ідентифікації підзвітної фінансової установи. Для української ПФУ зазначаються всі наявні ідентифікаційні номери: податковий номер платника податків (код за ЄДРПОУ / реєстраційний (обліковий) номер), реєстраційний код інституту спільного інвестування (за даними Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування для інститутів спільного інвестування (ЄДРІСІ)).

Відповідний тип вказаного номеру зазначається у полі Тип ідентифікаційного №.

У полі Код країни, яка видала ідентифікаційний № значення обирається у вікні довідника Країни, що відкривається після натискання іконки .

У полі повинен бути зазначений код країни, яка видала ідентифікаційний номер, відповідно до стандарту ISO 3166-1 Alpha 2. Для української ПФУ зазначається «UA».

Поля обов’язкові для заповнення, позначені символом *.

Можна додати декілька ідентифікаційних №. Щоб додати ідентифікаційний номер, натисніть Додати ідентифікаційних №.

Під блоком Ідентифікаційний № 1 відобразиться блок Ідентифікаційний № N, де N – порядковий номер доданого блоку. Новий блок містить поля для додавання інформації про ідентифікаційний номер:

Аналогічним чином вкажіть інформацію для необхідної кількості ідентифікаційних номерів.

Щоб видалити ідентифікаційний номер, натисніть іконку у блоці, що видаляється.

Зверніть увагу! Видалити блок з назвою Ідентифікаційний № 1 неможливо.

Резидентство

Поле Код країни резидентства в модулі “СОТА CRS” заповнюється автоматично під час створення звіту. Поле заповнюється значеннями картки ПФУ, що була обрана у вікні Створення звіту.

Поле повинно містити код країни податкового резидентства підзвітної фінансової установи відповідно до стандарту ISO 3166-1 Alpha 2. Для української ПФУ зазначається «UA».

Заповнення поля є обов’язковим. Щоб заповнити поле вручну, натисніть лівою кнопкою миші на поле та оберіть нове значення у вікні з довідника Країни, що відкриється:

Адреса

Блок Адреса № 1 заповнюється автоматично під час створення звіту. Поля блоку заповнюються значеннями картки ПФУ, що була обрана у вікні Створення звіту.

У разі потреби оберіть інші значення у полях блоку. Значення у полях блоку заповнюються вручну латиницею, крім полів:

Код країни– значення обирається у вікні довідника Країни, що відкриється після натискання іконки . Значення поля містить код країни, до якої відноситься адреса, відповідно до стандарту ISO 3166-1 Alpha 2. Для незадокументованих рахунків використовується внутрішній код країни, оскільки адреса відсутня. При цьому повинна бути встановлена опція Незадокументований рахунок у блоці Підзвітні рахунки;
Тип адреси – значення обирається зі списку, що відкривається, коли Ви натиснете на поле. Поле служить для визначення юридичного характеру адреси.

Зверніть увагу! Обов’язково має бути заповнений хоча б один з блоків: або Адреса довільної форми, або Адреса фіксованої форми. Також допускається заповнення обох блоків одночасно.

Поля, обов’язкові для заповнення, позначені символом *. Якщо користувач обирає Фіксовану форму адреси, то поле Місто є обов’язковим до заповнення.

Можна додати декілька адрес. Щоб додати адресу, натисніть кнопку Додати адресу.

Під блоком Адреса № 1 відобразиться блок Адреса № N, де N – порядковий номер доданого блоку. Новий блок містить поля для введення інформації про адресу: